2006 년 10 월 31 일 설립
2019 년 4 월 1 일 개정
| 카테고리* |
특정 이니셔티브 |
| "용서할 수없는 분위기"(제어 환경)를 배양 |
- 설립 기사는 "법률 및 규정 준수, 합리적인 행동의 실천"
- 모든 기회를 통해 최고 경영진에 의한 반임소 폴리 법에 의한 발표 및 준수 선언 (차세대 경영진에게 전달할 시스템 구축
(※)
- 법률 및 규정 준수는 모든 비즈니스 활동에서 우선 순위가 지정되며 회사는 사기 활동으로 인해 주문을 요구하지 않습니다
- 법의 위반을 자체적으로 정당화 할 이유가 없습니다
- 그것이 상사의 지시이더라도 법을 위반하는 것은 허용되지 않습니다
- 경쟁사가 될 수있는 업계의 다른 회사에서 정보를 교환하지 마십시오.
- 부서 간 장벽을 제거하고 사람들이 서로 지적 할 수있는 기업 문화를 개발하려면
- 위반시 개인의 손해에 대한 보상을 포함한 엄격한 내부 처벌
- 최상위 관리 및 내부 처벌의 결정과 같은 필요한 정보를 적시에 공개합니다
- "슬롯 무료체험 기본 철학"비즈니스 활동을 수행하기위한"행동 국가 "를 제공하고 인트라넷 홈페이지에 게시 됨
- 사기를 지적 할 수있는 잘 통풍이 잘되는 기업 문화 육성
- 회사 내에서 상사에게 의견을 적극적으로 표현하고 모든 오류가 위기를 예방하고 기업 가치를 높이는 데 도움이 될 것이라는 대기가 회사 내에서 인식을 공유하기 위해 "정기적 인 훈련 중에 인식을 높일 것입니다
- 이사 후보를 선발 할 때 권고위원회는 독점 금지법 및 기타 다양한 법률의 인식 수준을 기준 중 하나로 간주해야합니다.
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| 위험 평가 및 응답 |
- 안티 모노 폴리 법 위반 위험을 충족시키는 매뉴얼 설립
- (1)반민 폴리 법 위반의 위험이 높고 내용은 비즈니스 활동의 위반 위험을 식별 할 것입니다
- (2)각 부서에 대한 특정 지침이 제공됩니다
- 독점 금지법에 관한 상담 데스크 설립 (본사 법무 부서)
법률 부서는 비즈니스 부서의 법적 상담을 적극적으로 수락 할 시스템을 구축 할 것입니다
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| "사람들이 그들을 만들지 못하게하는 시스템"(제어 활동) |
- 반임소 폴리 법 (Antimonopoly Act)을 준수하기위한 행동 지침 수립 및 시스템 설립
- (1)"슬롯 무료체험 기본 철학"
- (2)기업 윤리위원회의 설립 및 관리 (회장 : 사무국 : 사무국 : 본사, 본사)
- ・행사는 일년에 약 4 번 개최되며 필요한 경우 이사회에 활동 상태를보고합니다
- ・각 상점에 지부 기업 윤리위원회 설립을하고 자발적인 기업 윤리 홍보 활동을 수행
- ・1 년에 한 번 조치의 운영 상태를 평가하고 필요한 개선 조치를 고려하십시오
- (3)기업 윤리 홍보 시스템의 개선
| 비즈니스 윤리 관리자 |
제휴 임원, 지점 관리자 |
| 전문 기업 윤리 |
부서장 |
| 상업 윤리 촉진 부서 |
본부 총회 부서 |
- (4)그룹 회사의 기업 윤리 이니셔티브 설립 홍보
- ・그룹 회사에 대한 우리의 노력 레벨링
- Antimonopoly Act Compliance Manual에 대한 포괄적 인 정보, 구현 상태 이해
(※)
쉽게 오해 할 수있는 것들이나 영업 활동 중에 판단하기 어려운 것들에 대한 집중된 설명
- 공모 행위 등에 직면했을 때 행동 프로그램에 대한 포괄적 인 인식
- 임원 및 직원을위한 정기적이고 지속적인 세미나 및 교육 세션
- (1)기업 윤리 관리자 (경영 책임자, 지사 관리자)의 기업 윤리 프로모터 (부서 책임자)를위한 교육 수행
- (2)기업 윤리 프로모터 (Department Head)의 직장 윤리 교육 구현
- ・교육 자료를 기반으로 한 강의 방법 외에도 시스템은 직장 내에서 "직장에서 일어날 수 있습니까?"와 같은 논의가 포함됩니다.
- ・기업 윤리 발기인은 직장 학생으로부터 서명을 받고 본사의 사무국에 제출합니다
- (3)기업 윤리 프로모터가 제공하는 직장 윤리 교육 후 모든 경영진과 직원이 효과를 측정 할 수 있도록 전자 학습이 수행 될 것입니다
- (4)이사 및 임원을위한 독점 금지 규정 준수 훈련 수행
- (5)Tier Level에 따른 영업 및 기술 부서 직원을위한 독점 금지 규정 준수 교육
- ・교육 부서는 참가자로부터 서명을 얻습니다
- (6)규정 준수 담당자는 각 매장으로의 여행에 대한 지침을 제공합니다
- ・각 상점의 임원을위한 개별 인터뷰 및 지침
- 개별 특정 통제 및 관리
- (1)모든 부서의 관리자, 영업 부서 및 영업 지원 부서로부터 수집 된 서약은 항 극화 법을 준수하고 위반을 저 지르지 않을 것이라고 명시합니다.
(내용은 자신이나 부하 직원이 위반을 위반하더라도 그의 상사를 포함하여 엄격하게 처벌받을 것임을 의미합니다)
- (2)동료 비즈니스 (전화 및 이메일 포함)와의 모든 회의는 우수하고 승인 된 것에보고
- (3)원칙적으로, 업계 그룹, 기술 조직 및 고객이 조직 한 공식 행사를 제외하고 동료가있는 사교 모임은 금지됩니다
- (4)건설 입찰에 대한 입찰에 대한 사내 승인 문서에는 "항 극법을 준수하기위한 스탬프 열"
24536_24629
- (5)합작 투자가 결성되어 입찰에 참여하면 회원은 법률 및 규정 준수를 약속하는 문서를 교환합니다
- (6)Super General Contractor와 JV를 만들 때 구성의 이유는 명확하게 명시되어야하며 토목 공학 및 건축 본부에서 사전 승인을 받아야합니다
- (7)토목 공학 본부는 입찰 결정과 같은 프로세스의 흐름을 문서화하고, 결정의 결과 및 이유를 기록하고, 관련 부서간에이를 공유합니다
- (8)외부 조직에 가입 할 때, 담당 부서는 이용 약관에서 항 티모노폴리 법에 따른 모든 문제를 확인합니다
- (9)당신이 사람들과 함께 저녁 식사를하는 경우, 전국 공무원 윤리 법 (국가 공무원, 지역 공무원, 공무원으로 간주)이 다루는 것 등의 서면으로보고하십시오
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| 적시에 정확한 정보 전송 (정보 및 커뮤니케이션) |
- 정보를 적시에 정확한 방식으로 전달할 수있는 시스템 개발 및 공개
- (1)기업 윤리보고 시스템은 내부 내부 고발자 시스템으로 설립 될 것입니다 (내부 카운터는 감사 자 및 기업 윤리위원회 사무국에서 설립 될 것이며 외부 법률 회사에서 외부 카운터가 설립 될 것입니다)
- (2)기업 윤리보고 시스템은 모든 임원과 직원들에게 일년에 두 번 공개 될 것이며, 다음을 설명 함으로써이 시스템의 신뢰성을 향상시키고 그 사용을 촉진하는 것을 목표로 할 것입니다
- ・내부 고발자가 이후에 단점으로 취급 될 것이며, 기자는 내부 고발자가 내부 고발자에 의해 불리로 취급되지 않음을 조사 할 때 큰주의를 기울여야한다는 것을 보장하지 않습니다.
- ・내부 고발을 통한 위반 보호 회사뿐만 아니라 목표 행위자도 결과
- ・사기가 발생했거나 발생할 가능성이 결정되면 사람의 참여에 관계없이 직위 나 카운터에보고해야합니다.
- ・관련된 경우에도 내부 고발자에 대한 내부 처분을 줄이고 면제하는 시스템이 있습니다 (내부 Linancy)
- (3)경찰관이 사기에 관여하면 조사 결과를 외부 이사에게보고 할 것입니다
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| 모니터링 및 개선 (모니터링) |
- Antimonopoly Act 준수의 관점에서 정기적이고 지속적인 감사 및 모니터링 수행
- (1)Monitoring by the Auditors, the Auditors' Board of Directors and the Auditors' Office based on the "Rigging and Other Surveillance Program" etc.
- (2)기업 윤리위원회의 구성원 인 외부 전문가 및 직원 협회 의장과 같은 제 3 자의 관점에서 모니터링
- (3)비즈니스 관리 사무소는 동료 비즈니스가 주소 및 발송 된 이메일의 내용을 확인합니다
- (4)감사관은 이사와의 정기 인터뷰를 통해 독점 금지법 준수를 확인합니다
- (5)감사인과 비즈니스 관리 사무소는 "참여 및 충돌"의 관점뿐만 아니라 "공무원과 직원 자체가 공모에 관여하는지"에 대한 관점에서 감사합니다.
- 기업 윤리 관리자 및 발기인의 자체 점검 수행
- (1)기업 윤리 프로모터에 의해 부서의 자체 점검 정기적으로
- (2)기업 윤리 책임자는 기업 윤리 프로모터가 수행 한 직장 내 윤리 교육 및 자기 검색의 구현 상태를 이해할 것입니다
- (3)기업 윤리 판촉 부 (본사 총무 부서)는이 프로그램의 각 항목에 대해 1 년에 한 번 자체 점검을 수행하고 회사 윤리위원회에보고하고 필요한 검토를 수행합니다.
- J-SOX 메소드를 사용하여 자기 검색 및 모니터링 수행
- (1)판매 부서 등은 각 비즈니스 프로세스에서 수행되는 잠재적 위험에 해당하는 RCM (위험 관리 매트릭스)에 따라 자체 점검을 수행합니다.
- (2)비즈니스 관리 사무소는 영업 부서 등의 자체 체크 연집과 별도로 영업 부서의 비즈니스 관리 상태를 모니터링합니다.
- (3)샘플링 설문 조사로서, 비즈니스 관리 사무소는 각 상점에서 주문 상실 사례를 포함하여 입찰 프로젝트 (공공 및 민간 건설)에 대한 연습 감사 (공공 및 민간 건설) (인터뷰 대상자에게는 판매 부서뿐만 아니라 추정기도 포함)를 수행합니다.
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*슬롯 나라은 COSO 모델 (내부 제어 시스템의 효과를 평가하고 사실상 세계 표준으로 알려진 도구)에 따라 "독점 금지 규정 준수 프로그램"을 효과적으로 작동시키기 위해 현재까지의 개별 노력을 나누어줍니다.
COSO 모델은 회사의 내부 통제 목표를 3 개의 비즈니스 (1. 비즈니스의 효율성 및 효율성, 2. 재무보고의 신뢰성, 관련 법률 및 규정 준수)로 분류합니다. 이러한 목표를 달성하기 위해서는 각 목표의 5 가지 요소 (1. 제어 환경 및 응답, 3)가 필요합니다. 비즈니스 프로세스 및 기능 효과.
